Казахстанский центральный депозитарий ценных бумаг (KCSD) обновил правила, регулирующие отказ в переводе, зачислении или списании денежных средств, чтобы минимизировать санкционные риски, сообщает “Объектив”.
Согласно внесенным изменениям, KCSD может отказать клиенту в предоставлении услуг, если выявленные риски могут повлиять на деятельность депозитария. Эти поправки направлены на снижение угроз, связанных с выполнением требований OFAC (Управление по контролю за иностранными активами США), а также ограничений учетных организаций и обслуживающих банков, которые оказывают непосредственное влияние на операции депозитария.
В рамках обновлений предусмотрены следующие изменения:
- Обязанность клиентов депозитария защитить KCSD от возможных претензий и исков со стороны их собственных клиентов;
- Право KCSD отказывать в услугах при наличии рисков, выявленных в процессе внутренних контрольных процедур.
Поправки вступят в силу 4 декабря.
KCSD является ключевой организацией финансового рынка Казахстана, предоставляя депозитарные, регистраторские, информационные услуги, а также выполняя функции платежного агента и обслуживая банковские счета. Депозитарий также сотрудничает с Национальным банком, Министерством финансов и местными исполнительными органами.